该行将合规管理融入全行各项工作，实现业务全流程覆盖，严格执行日常监测。在信贷管理管理方面，信贷全流程标准化监管，信贷人员看指标，看资产，看流水结算，防法人风险、企业风险、道德风险、操作风险，加强企业回访，利用系统工具关注企业结算往来资金情况，对企业隐患信息及时了解，早预警早处理。每月召开贷后管理例会，监测分析企业经营状况，形成贷后管理月度工作纪要。客户经理按时开展贷后跟踪检查、定期现场检查,做到检查有现场照片、有真实资料、有其他部门佐证材料。在财务管理方面，做好会计基础管理工作“精、细、严、实”，加大了对柜面业务的监督监测。认真履行柜面监督职责，切实把好凭证纳入关、凭证处理关和凭证支付关，尤其重点加强对企业资金和项目资金支付合规性的审查，确保支行信贷资金的安全。定期对支付结算、反洗钱、账户管理、重要空白凭证、印章等工作进行自查。
下步，该行通过党建学习、警示教育活动、常规制度学习等多种方式，着重加强员工行为管理、信贷业务等领域的内控合规建设，明确重点业务的风险控制要求和应对措施。与此同时，以“内控合规管理建设年”活动为契机，实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化持续厚植的建设目标，夯实稳健合规经营根基，以合规管理助推实现“开门红”。
（马红兵）
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